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基金从业《基金法律法规》章节习题及答案(4)

作者:官网 | 发布时间:2018-12-21 02

1.我国基金市场的监管主体是()。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.以上都是

答案:A

2.证券交易所依法拥有对()的职责。

A.基金份额上市交易监管

B.基金投资行为监管

C.基金市场的自律管理

D.以上都是

答案:D

3.设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于(),并应取得基金从业资格。

A.5人

B.10人

C.15人

D.30人

答案:C

4.在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。

A.基金份额持有人

B.基金管理公司

C.基金公司股东

D.基金公司员工

答案:A

5.公开募集基金包括()。

A.向不特定对象募集资金

B.向特定对象募集资金累计超过200人

C.法律法规规定的其他情形

D.以上都是

答案:D

6.基金监管具有以下()特征。

Ⅰ.监管内容具有全面性

Ⅱ.监管对象具有广泛性

Ⅲ.监管时间具有连续性

Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

7.基金监管目标包括以下()方面。

Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益

Ⅱ.规范证券投资基金活动

Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展

Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

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